目    录

背景介绍

企业简介

钴供应链尽责管理政策

报告简介

钴供应链尽责管理标准

五步法实践

第一步：建立完善的企业管理体系

第二步：供应链风险的识别和评估

第三步：对识别的风险制定并实施应对政策

第四步：独立第三方评估与审核

第五步：报告尽责管理过程和结果

背景介绍

国际特赦组织发布专题报告，内容主要是刚果民主共和国钴矿的人权侵犯。这一报告中所指出的全球钴资源供应链上存在的人权挑战，包括刚果民主共和国手工采矿业环节使用童工的不良事件。

    应对这些挑战是钴冶炼加工行业企业的重要责任，也是供应链上下游参与者和政府的共同要务；手工采矿不仅涉及人权问题，也与刚果社会发展阶段和如何消除极端贫困紧密相关；需要刚果民主共和国政府、手工采矿从业者、贸易商、钴冶炼加工企业以及国际品牌电子企业等各参与方联合采取恰当的行动，要预防简单终止贸易关系导致当地居民贫穷加剧，从而恶化当地人权的状况。

    作为中国金属矿业行业的全国性社会组织，五矿商会的宗旨之一就是规范行业秩序，提升行业自律能力，促进行业健康持续发展。引导行业企业在供应链各环节主动践行社会责任是行业健康发展的核心战略，也是商会当前的重点工作之一。2014年10月，商会制定并发布了《中国对外矿业投资行业社会责任指引》，以指导企业在海外矿业投资中提高社会责任意识和尽责管理能力。2015年11月，商会又制定并发布了《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，倡议落实基于风险的五步框架供应链尽责管理，旨在为矿产供应链上的企业识别、防范和降低可能助长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保企业在整个矿产资源供应链及项目生命周期内负责任的运营，实现与利益相关方的共同发展。呼吁全球钴供应链上的所有从业者，严肃认识自身在钴供应链各环节中的角色和责任，积极采取恰当的独立或联合行动，遵循《联合国工商业与人权指导原则》，建立健全救济机制，与其他相关方合作，开展包括信息共享、联合调查和能力建设等行动，推进全球钴供应链尽责管理，包括人权挑战的减缓和消除。

企业简介

厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料股份有限公司是世界钨行业领军企业——厦门钨业股份有限公司的全资子公司。在钨系列产品市场占有率位居世界第一的基础上，厦门钨业股份有限公司积极发展锂电正极材料为主的新能源材料产业。从2004年起，公司陆续投入重金，建立了钴酸锂、锰酸锂、三元材料及磷酸铁锂等生产线，现已成为国内新能源材料行业的领军企业，是国内第一家出口日本动力电池三元材料的企业。

随着公司新能源材料业务规模的不断扩大，为更好地实现新能源材料业务的独立运作，促进新能源材料业务经营业绩与核心竞争力的提升，公司于2016年12月20日将新能源材料业务从厦门钨业母公司分立，设立厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料有限公司（以下简称“j9游会真人游戏第一品牌新能源”）；2020年4月，在深入贯彻落实中央精神、全面落实深化国有企业改革的时代背景下，公司完成股份制改制，整体变更为厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料股份有限公司。

钴供应链尽责管理政策

j9游会真人游戏第一品牌新能源已发布《负责任矿产供应链尽责管理工作指示》，公布在公司官网。公布网站地址：http://www.ahyyqx.com/cn/shehuizeren/jzgltx/

报告简介

公司名称：厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料股份有限公司

公司地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区柯井社300号之一

使用原料：氯化钴、硫酸钴、四氧化三钴、镍钴锰三元前驱体

报告时间范围：2020年4月—2021年3月

钴供应链尽责管理标准

j9游会真人游戏第一品牌新能源遵循以下标准实施矿产供应链尽责管理：

l 《经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应链尽职调查指南》 （第3版）-简称OECD指南

l 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》（第2版）-简称中国指南

l 《钴冶炼厂尽责管理标准》

l 《联合国工商业与人权指导原则》

l 《企业识别和解决矿产供应链中最恶劣形式童工问题的实践性行动》

五步法实践

第一步：建立完善的企业管理体系

组织架构

为打造“受人尊敬的企业”，更好的落实“生产与生态和谐、经济效益与社会效益统一”的责任理念，预防和减少由于公司或供应商出现违反“道德”的事件而导致公司声誉受到重大损失。公司成立社会责任工作委员会，姜龙总经理任委员会主任，以统筹和实施社会责任相关事务，社会责任工作委员会下设社会责任领导小组和社会责任工作组。

领导小组架构：

组  长：姜龙；

副组长：陈庆东；

成  员：罗小成、郭善永、郑  超、李加勤、余  炳、陈  颖。

工作组架构：

组  长：陈庆东；

副组长：郭善永、陈颖、林继致、余  炳、庄勋如、郑玉善、林毅鸿、张勇；

成  员：陈琳琳、张舒云、熊  升、李  萍、潘志鹏、黄添财、叶金富、林远、黄镇强、吴开琼、罗新置、徐坤彬、陈文元、张丽霞、余玉霞。

培训宣传

作为RCI的常任理事单位公司，我公司积极参加RCI牵头举办的各类有关负责任供应链管理相关的会议及培训。如2021年5月19日下午4:00-5:30召开的“欧盟强制性尽职调查法规解读”网络研讨会，通过参会，深入解读欧盟法规最新要求；以及2021年7月16日下午3:00-4:30召开的钴手采矿工作框架草案介绍会议，作为成员单位提出问题、建议和意见；并于2021年8月19日通过RCI对RCI和RMI联合发布《钴冶炼厂供应链尽责管理标准》（修订版2.0）进行线上学习等等。

除此之外，j9游会真人游戏第一品牌新能源不遗余力定期向合作的供应商宣导负责任矿产供应链政策，2022年年初，公司向合作的供应厂家发出负责任矿产供应链申明，已得的其确认回执。

内部管理系统

l 建立供应监管链，通过供应链地图表、TDS 表格追溯每批物料来源。

l 通过 KYS（了解你的供应商）问卷等方式收集供应商注册、股东等信息，建立供应商档案。

l 要求供应商遵守j9游会真人游戏第一品牌新能源供应链政策。

l 建立了内部物料管控透明体系，确保物料能够识别、评估和减轻风险。

申诉机制

为及时发现和处理钴供应链可能存在的各类风险与隐患，保障利益相关方与本公司管理层的顺畅沟通，建立和谐互利的利益相关方关系，j9游会真人游戏第一品牌新能源建立申诉渠道并公布于公司官网。

j9游会真人游戏第一品牌新能源申诉渠道

第二步：供应链风险的识别和评估

对我司的所有含钴原料供应商进行了尽责调查，通过 KYS 问卷调查、钴矿来源调查、与直接供应商沟通、查询供应商公开信息等方式收集供应商相关合规性信息、原料信息、尽责管理信息等。

基于调查信息，绘制供应链地图如下：

供应链地图

高风险区域识别：刚果（金）为受冲突影响和高风险区域。但钴矿的主要来源地刚果金南部的卢阿拉巴省和上加丹加省，不被视为受冲突影响区域，而属于存在普遍人权和童工风险的高风险区域。

第三步：对识别的风险制定并实施应对政策

由于风险很多是在刚果金源头，靠冶炼企业的单方面力量无法彻底解决，必要时需联合各利益相关方，包括钴供应链上下游企业、NGO组织、刚果金政府等协同合作，以有效根治钴供应链源头风险。j9游会真人游戏第一品牌新能源积极参与了RCI组织的活动，与多方展开多方面对话，齐力寻找源头治理方案，并推动供应链上游厂家，积极配合参与钴供应链尽责管理的相关活动。

j9游会真人游戏第一品牌新能源主材采购部经理庄勋如（左2）参加OECD论坛

对于与j9游会真人游戏第一品牌新能源合作的供应链上游厂家，j9游会真人游戏第一品牌新能源监督各供应商应建立同等的管理机制，鼓励合作伙伴积极参与第三方审核，如2019年1月份RCI进行的钴精炼厂审核工作。

第四步：独立第三方评估与审核

j9游会真人游戏第一品牌新能源始终重视本公司的RCS建设和管理，2019年5月份通过换版认证首次取得ISO45001职业健康安全管理体系认证证书后，2021年3月份再次接受第三方审核并通过。

j9游会真人游戏第一品牌新能源ISO45001：2018证书

j9游会真人游戏第一品牌新能源通过积极地参与和支持RCI活动和持续尽责的管理表现，成为RCI会员，并通过会员大会选举，任理事会成员。

j9游会真人游戏第一品牌新能源成为RCI理事会成员

j9游会真人游戏第一品牌新能源成为RCI成员

第五步：报告尽责管理过程和结果

j9游会真人游戏第一品牌新能源供应链尽责管理报告发布周期为每年一次。我们诚挚欢迎各界对我司钴供应链尽责管理工作提出建议。

j9游会真人游戏第一品牌新能源将一如既往的参加负责任供应链相关国际论坛（RCI/OECD/Antaike)，持续关注钴供应链合规最新要求，并与各界分享我司在钴供应链合规方面的工作与心得。