1  目的

该工作指示旨在规范对公司自身及使用的原材料相关的供应链厂商的管理工作。遵守并落实《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》、中国五矿化工进出口商会发布的《中国矿产供应链尽责管理指南（第二版）》（以下简称《指南》）以及RCI责任钴矿倡议“三大目标”的内容，识别、防范和降低可能助长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保公司及相关供应链的管理符合要求，以实现：

（1）满足客户和市场对负责任矿产采购的要求和期待；

（2）．完善供应链管理体系，提高对矿产供应链风险的认知和管控力度；

（3）．增强公司矿产供应链追溯能力和稳定性；

（4）．提高公司国际声誉和市场认可度；

（5）．减少冲突和监管薄弱问题对供应链的干扰。

2 适用范围

本管理规定适用公司包括：

厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料股份有限公司

三明j9游会真人游戏第一品牌新能源材料有限公司

宁德j9游会真人游戏第一品牌新能源材料有限公司

厦门璟鹭新能源材料有限公司

雅安j9游会真人游戏第一品牌新能源材料有限公司

厦门j9游会真人游戏第一品牌氢能科技有限公司

厦门象屿鸣鹭国际贸易有限公司。

后文中“j9游会真人游戏第一品牌新能源”所指即为上述所有公司。

本管理规定按照《指南》内适用范围界定，结合本身材料应用情况，管理覆盖含锂、镍、钴金属的材料及其供应链对应的开采、供应、采购或加工厂家。

3 相关文件

3.1 《工商业与人权：实施联合国“保护、尊重和补救”框架指导原则》； 

3.2 《经合组织跨国企业准则》；

3.3 《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》；

3.4 《负责任商业行为尽责管理指南》；

3.5 《中国矿产供应链尽责管理指南（第二版）》；

3.6 《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业健康安全部分 ；

3.7 《世界经合组织对最恶劣童工保护的矿产部分》 ；

3.8 RCI责任钴业倡议的组织和三大目标 ；

3.9 领导品牌公司公开发表的年度社会责任报告中列出的合法清单；

3.10 领导品牌公开的供应商责任标准

3.11 XNY-HR-0110《女工及未成年人保护规定》

3.12 XNY-HR-0111《人权保障规定》

3.13 XNY-CG-19《信息披露事务管理制度》

3.14 XNY-CG-27_《可持续发展委员会议事规则》

3.15 XNY-PM-0101《供应商管理规定》

3.16 XNY-AM-0201《反腐败反贿赂管理规定》

3.17 XNY-AM-02《商业行为规则》

4 定义

4.1 供应链：

指的是矿石从矿源到最终消费者的过程中，参与这一过程的所有活动、组织、行为主体、技术、信息、资源和服务构成的体系。

4.2 上游企业：

是指从矿山到冶炼/ 精炼环节的矿产供应链企业。“上游企业”包括矿产开采方（手工和小规模或大规模生产企业）、矿产原产国的本地贸易商或出口商、国际精矿贸易商、矿产再加工企业及冶炼/ 精炼企业。

4.3 下游企业：

“下游”是指从冶炼/精炼环节到零售商之间的矿产供应链企业。“下游企业”包括金属交易商和交易所、零部件制造商、产品生产商、原始设备制造商（OEMs）及零售商。

4.4 原产地：

开采矿石原料的国家或矿区，也是原料监管链的起始点。

4.5 手工和小规模采矿（ASM）：

主要以简单的方式正式或非正式地开展勘探、开采、加工、运输等活动的采矿作业。ASM 一般资本密集度低，采用高劳动密集型技术。形式既可以是男女性个体作业，也可以是以家庭、伙伴关系为团队，还可以是合作社或是其他具有法律地位的协会和企业的成员，雇佣数百名、甚至上千名矿工。如常见的4-10 人组成的生产小组，有时是以家庭为单位，在一个采矿点（挖掘一个矿道）共同开展采矿作业。以组织的形式则通常由 30-300 名矿工组成团队共同开采一个矿床（挖掘多个不同的矿道）。有时，团队间还会共享加工设施。

4.6 合法的手工和小规模采矿：

手工和小规模采矿的合法性是一个很难定义的概念，因为这要涉及若干具体环境而定的因素。本《指南》中，合法性指的是符合适用法律的手工和小规模采矿行为。在适用的法律框架未能得到执行，或缺少此类框架的情况下，对手工和小规模采矿行为的合法性进行评估不但需要考虑手工和小规模采矿者和企业在适用的法律框架内（若有此类框架的话）开展经营活动的诚信，还要考虑他们是否在时机成熟时抓住机会走向正规化（值得注意的是多数情况下，手工和小规模采矿者只具备非常有限的或根本不具备能力、技术力量或充足的财力完成正规化发展）。

4.7 中等规模和大规模采矿(LSM)：

LSM 指的是不能视为手工或小规模开采方式的矿石开采作业。

4.8 初级冶炼厂：

处理矿物或矿渣以生产精炼用的粗制金属的设施或实体。

4.9 精炼厂：

从冶炼厂输出的粗金属或其他形式的纯度不高或不够的金属中去除杂质或不需要的元素的实体。

4.10 服务商：

经手矿石原料或产品并提供服务的公司。原料或产品在服务商处不发生实质性的状态改变。服务公司包括评级实验室、鉴定公司、评估公司、安全和运输公司。服务公司不包括在本规定管理范围内。

4.11 冲突：

武装侵略、广泛使用暴力和/ 或广泛侵犯人权的行为。

4.12 受冲突影响和高风险区域:

经识别存在武装冲突、大面积暴力活动风险的地区，包括犯罪网络引发的暴行，或其他使人民广泛遭受严重伤害的风险的地区。武装冲突的形式多种多样，如国际冲突或非国际冲突，可能涉及两个或两个以上国家，可能由解放战争、叛乱、内战构成。高风险地区指的是那些爆发冲突、发生大范围或严重侵权行为风险很高的地区。这类地区的特点往往是政局不稳，或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、广泛暴力活动、违反国际国内法律等。

4.13 尽责管理：

尽责管理，是一个持续的主动预防、及时应对的过程。作为商业决策和风险管理体系不可或缺的一部分，企业通过这一过程可以识别、防范、降低自身实际和可能造成的负面影响，并相应承担解决这些负面影响的责任。尽责管理有助于确保企业遵守国际法律的各项原则以及国内各项法律法规，其中包括那些对非法矿产贸易进行约束的法律和联合国的制裁决议。

4.14 管理体系：

为确保各项任务得到正确、连贯、有效地执行，从而达到预期效果并不断提高绩效而设立的一套系统框架的管理程序和文件的总和。

4.15 产销监管链：

按照供应链运动轨迹，对原料的监管实体和所在位置依次进行的记录，矿产或产品在供应链上的转移需要配套监管链转移文件。

4.16 符合性：

企业的政策、体系、程序和过程符合相关标准的要求。

4.17 适用法律：

相关的国际法和/或企业运营点所在的一个或多个国家和/或州和/或当地的相关法律。这可能包括但不限于法令、法规和法定政策。当适用法律与要求存在争议时，该实体应符合两者中的较高标准，除非这将导致对适用法律的违背。

4.18 多德—弗兰克法案：

指美国“多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”第1502节。该法案要求上市公司根据美国交易法，披露其产品中是否使用了任何来自刚果民主共和国和毗邻国家的冲突矿物。

4.19 欧盟冲突矿产法规：

欧盟于2017年5月17日通过的法案，该法案要求欧盟进口商对来源于“受冲突影响和高风险区域”的锡、钽、钨以及金开展供应链尽责管理。该法案于2021年1月1日起开始实施。

4.20 物料平衡核算：

企业在评估期内核实原料总量、库存、损耗和销售数量，是否与交易记录的数量相一致，其差异需在一个合理的范围内。

4.21 警示信号：

《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（第三版）提出了两类警示信号。

4.22 警示信号审查：

根据步骤一中收集到的信息来审查供应链是否存在警示信号，以评估和确定是否需要进一步完善企业控制和透明度系统，以及确定风险识别和评估的范围，制定、实施风险管理计划。有的行业组织或交易平台称之为“红旗评审”、“危险信号评审”等。

4.23 风险：

指企业造成、助长或与企业直接相关的对社会、环境与经济产生不利影响的可能性。

4.24 风险识别：

企业通过尽责管理来发现和核对的，由其造成、助长或与之直接相关的对社会、环境与经济产生的不利影响。

4.25 风险管理计划：

企业管理已识别的一类风险和/或二类风险的行动计划。

4.26 风险缓解：

企业采取的旨在减少已识别风险的不利影响的行动。

4.27 影响力：

假如企业有能力对造成损害的实体的错误做法施加影响并督促其改正，即视为存在影响力。不同的企业影响其业务伙伴的能力是不同的，这取决于它所在的经济和社会背景、供应链的位置、规模大小等。

4.28 持续改进：

提升其绩效的持续的过程。

4.29 改进行动：

企业针对不符合本《指南》要求的原因所采取的改进措施，并防止其再次发生。

4.30 行动改进计划：

企业在内部评估或外部第二方、第三方评估中所发现的与要求不一致之处所制定的工作计划。

4.31 申诉机制：

企业运营层面的申诉机制指的是对受到商业活动和业务不利影响的个人、工人、社区和（或）民间社会组织等提出诉求、企业处理调查并处理或补救的一系列程序和流程。

4.32 人权：

在国际公认的标准基础上不受歧视地属于所有人的普遍权利和自由。这些权利至少包括《世界人权宣言》、国际劳工组织《基本原则和工作权利宣言》及相关公约和适用法律中阐明的权利。

4.33 人权尽责管理：

一个合理和审慎的企业需要根据其环境（包括行业、经营环境、规模和类似因素）进行的持续管理过程，以履行其尊重人权的责任。

4.34 影响评价：

是指发现、预测、评价以及减少与开发项目相关的社会、环境和经济等影响的流程，它通常发生在重大决策或承诺之前。

4.35 职业健康与安全：

职业健康与安全是指保持员工、承包方和其他相关方在工作中的身心健康，防止员工由于不当的工作条件造成健康伤害。

4.36 可持续发展报告：

企业或组织机构发布的有关其日常经营活动所造成的经济、环境和社会影响的报告，也或叫社会责任报告。

4.37 世界遗产：

根据联合国科教文组织1972年通过的《保护世界文化和自然遗产公约》，世界遗产指的是世界遗产委员会确认的人类罕见的、无法替代的财富，是全人类公认的具有突出意义和普遍价值的文物古迹及自然景观。

4.38 童工：

童工劳动剥夺了儿童的童年、潜力和尊严，这对他们的社会、身体和心理发展是有害的。这是指在精神上、身体上、社会上或道德上对儿童有危险和有害的工作；或干扰他们的学校，剥夺了他们的上学机会，迫使他们过早地离开学校；或者要求他们在上学的同时从事时间过长和繁重的工作。

4.39 危险的童工劳动：

是指其工作性质或实施的情况有可能损害儿童的健康、安全或道德（国际劳工组织第182号公约）。

4.40 最恶劣形式的童工劳动：

国际劳工组织第182号公约对此明确：一切形式的奴役、包括贩卖儿童、债务奴役、强迫和强迫劳动以及武装冲突中使用儿童；为卖淫、色情制品或色情目的利用或贩卖儿童；为非法活动，特别是生产和贩运毒品而使用、获取或提供儿童；由于其性质或实施情况而可能损害儿童的健康、安全或道德的工作。

4.41 年轻员工：

高于法定用工最低年龄却低于18岁的劳动者。

4.42 强迫/强制劳动：

以惩罚相威胁，强使任何人从事其本人不曾表示自愿从事的所有工作和劳务。强迫劳动可能针对儿童或者成人，可能由个人、企业或者政府施加，可能存在于所有的劳动领域和行业，也能存在于发展中国家和发达国家。

1.1 贿赂：

是指提供、承诺、给予、接受或索取好处，以诱导非法的、不道德的或违背诚信的行为。诱导可采取礼物、贷款、费用、奖金或其他好处（税收、服务、捐赠、偏好等）等不同方式。

1.2 商业机密和其他竞争保密因素：

商业机密和其他竞争保密因素是指不损害后续进一步解读的情况下的价格信息和供应商关系。

2 职责

2.1 双碳办公室

2.1.1 负责组织和指导公司负责任矿产供应链尽职管理工作，主导本规定的制修订以领导相关管理工作的开展；

2.1.2 收集和接收来自于国家、地区相关政府负责任矿产供应链尽职管理相关的法律法规、政策、社会劳工/道德准则及客户要求，开展内部宣贯和实施；

2.1.3 主导公司负责任供应链尽职管理工作，包括制定管理目标、分配和规范各相关部门管理实施、定期审核供应链尽责管理工作有效性、代表总经理对管理工作中的决策批准；

2.1.4 代表公司就企业社会责任有关部门事宜对外进行沟通和联络。

2.2 采购部门

2.2.1 负责在新供应商开发的过程中，对规定管理范围内的厂家进行尽职管理调查；

2.2.2 负责对本规定管理范围内的合格供应商，组织建立相关供应链地图；

2.2.3 负责定期开展供应链厂家的审核，调查厂家尽职管理工作，开展风险评估；

2.2.4 负责对供应商宣贯和传达公司的管理政策和要求；

2.2.5 定期向公司管理层报告供应链风险评估的结果。

2.2.6 根据风险评估结果，对存在风险的供应商实施降险管理计划；

2.2.7 负责年度报告内供应链管理情况内容的编制；

2.2.8 负责在客户、第三方开展审核过程中供应链管理内容的应对；

2.3 销售部门

2.3.1 负责接收客户端的管理需求并向双碳办公室及相关部门传达；

2.3.2 负责组织相关管理职责部门，参与客户相关培训、应对客户审核以及响应客户的管理需求。

2.3.3 负责向客户端说明公司的负责任矿产供应链尽职管理政策和情况。

2.4 人力资源部

2.4.1 负责按照国家有关法律、法规、政策、制度、劳工/道德准则等，制定和维护符合的人力资源管理规范；

2.4.2 负责制定负责任矿产供应链尽职管理的相关培训计划，并组织开展培训；

2.4.3 组织定期员工沟通计划并予以实施，以宣传有关政策制度和获取员工反馈。定期测评员工满意度并持续改善；

2.4.4 接受对违反劳工、道德规范行为的检举揭发、匿名举报，开展调查，执行纪律。

2.5 企业管理部

2.5.1 建立、维护和公布负责任矿产供应链尽职管理的申诉机制；

2.5.2 负责组织开展企业社会责任、人权保护、劳工保护等相关活动的开展；

2.5.3 负责公司客户、第三方开展审核过程中企业社会责任、人权保护、劳工保护相关内容的应对。

2.6 安全环保部

2.6.1 负责推动公司职业健康安全与环境管理体系的运行和落实；

2.6.2 参与风险评估和控制措施的讨论及完善；

2.7 技术品管部

2.7.1 负责公司职业健康安全与环境管理体系的认证和维持监督；

2.7.2 负责建立和维护相应客户的产品BOM，整合客户管理要求履历，存档相关业务材料；

2.7.3 配合采购部门在新供应商开发导入、供应商管理过程的审核、评估等管理工作开展；

2.8 制造部门

2.8.1 负责完善制造过程相关记录，确保生产过程可追溯性；

2.8.2 发现违法违规事件或劳工/道德不符合事项时，应立即举报或报告相关部门和人员，采取相应纠正或应急措施，防止事态扩大。

3 管理程序

3.1 内部管理要求

3.1.1 负责任矿产供应链尽职管理由双碳办公室领导开展，通过本文件内进行各权责相关方在管理过程中的规范、标准和要求进行说明。双碳办公室任命及组建负责任矿产供应链尽职管理小组，指导规定内各项工作的开展，并对相关的决策事项最终批准。

3.1.2 双碳办公室每12个月组织相关的管理职责部门，完成输出及发布《负责任矿产供应链尽职管理年报》。

3.1.3 采购部门主导开展供应链厂家的管理。对公司相关的直接供应商，按照全生命周期应开展：

（1） 新供应商的开发，进行基础资料收集过程中，对于涉及锂、镍、钴金属的材料，应结合公开的信息对厂家进行调查，被公开发布存在违反负责任矿产供应链尽职管理或存在风险的厂家，应暂停对其的开发和导入；

（2） 在新供应商开发过程中，应向相关的厂家传递公司《负责任矿产供应链尽职管理规定》以及倡导厂家开展负责任矿产供应链尽职管理的倡议书，要求厂家签订《遵守负责任矿产供应链管理要求协议书》，作为供应商开发批准的必要内容之一；

（3） 对公司合格供应商名录内涉及锂、镍、钴金属的供应商，组织厂家共同建立相应的供应链地图，并进行内部存档。对于供应链地图内存在风险的，应与相应的直接供应商磋商开展降低风险的应对策略，配合及敦促实施。

（4） 每12个月对相关的直接供应商开展尽职管理调查和风险评估，在管理评审中对调查和评估结果、供应链重大风险问题、应对策略及其实施情况进行汇报，并配合完成公司相关管理年报（如ESG、《负责任矿产供应链尽职管理年报》等）中供应链厂家管理的内容。开展管理调查和风险评估的方法包括：

l 收集和审核供应商尽职管理年报：主要针对未发现风险、有建立较完善的负责任矿产供应链尽职管理政策并取得第三方审核认证，且定期公开发布尽职管理年报的厂家，通过对其公布的年报审核，确认其尽职管理工作的开展状态和成果；

l 供应商自评佐证审核：主要针对未发现风险的厂家，通过供应商按照《负责任矿产供应链尽职管理审核表》进行自评，并提供影响佐证的方式，由内部进行审核，确定各供应商的尽职管理情况；

l 供应商现场审核：主要针对在公开信息（如合规清单、企业相关新闻、公告）中、供应链地图审核、管理年报审核过程中发现存在风险的，及未完成《遵守负责任矿产供应链管理要求协议书》的厂家。在供应商现场开展审核，并对审核发现敦促改善。

（5） 通过政策书面告知、培训、会议、高层交流等方式，向直接供应商宣贯负责任矿产供应链尽职管理政策。

（6） 对公司的供应链地图评估中，评估发现存在风险的，与直接供应商共同磋商，将风险警示传递到相应节点及要求开展风险缓解措施，每6个月评估一次风险缓解的进展情况，如无法有效地将风险降低到可接受情况，需要与该供应链上的厂家共同推动终止风险环节厂家的合作。

3.1.4 安全环保管理部负责开展职业健康安全以及环境保护的工作，在内部开展：

（1） 按照ISO45001管理体系的相关规范，建立职业健康安全的管理规定，制定机制保护公司员工工作中的健康安全；

（2） 按照ISO18000管理体系的相关规范，建立环境保护的管理规定，制定机制维持体系有效性，保障公司生产运营过程中实现对环境保护的相关要求。

（3） 配合完成公司相关管理年报（如ESG、《负责任矿产供应链尽职管理年报》等）中职业健康安全以及环境保护的管理情况。

3.1.5 人力资源部负责开展尽职管理的内部宣贯以及童工问题、人权问题的保障工作。在内部开展：

（1） 每年制定尽职管理政策及管理要求的培训计划，组织相关方人员进行培训宣贯，培训可由外部聘请权威的第三方机构或内部具有供应链尽职管理经验的内部管理人员进行；

（2） 制定并维护对公司员工人权保护，以及人力资源中对童工（未成年）、女工的保护管理规定，按照管理规定内容开展公司人力资源管理工作，充分保障公司员工的合法权益；

（3） 配合完成公司相关管理年报（如ESG、《负责任矿产供应链尽职管理年报》等）中相关培训管理以及人员保护、童工/女工保护工作的管理情况。

3.1.6 企业管理部负责公司负责任矿产供应链尽职管理工作宣发工作和公司社会责任工作、员工行为规范的工作，开展：

（1） 发布负责任矿产供应链尽职管理的申诉机制；

（2） 积极组织公司参与社区建设、交流等活动，积极履行公司社会责任；

（3） 制定公司商业行为准则以及员工反腐败反贿赂的管理规定，保障公司及相关员工的行为合法合规；

（4） 配合完成公司相关管理年报（如ESG、《负责任矿产供应链尽职管理年报》等）中社会尽责、员工行为规范的管理内容情况，以及配合报告发布。

3.1.7 技术品管部负责配合开展客户在负责任矿产供应链尽职管理的相关工作要求，开展：

（1） 建立客户管理档案，汇总客户对负责任矿产供应链尽职管理的相关要求、审核记录等并进行内部传达；

（2） 对客户产品形成BOM，作为追溯调查等的基础；

（3） 组织相关责任部门，配合应对客户及其委托的第三方开展的负责任矿产供应链尽职管理审核工作，跟踪改善项目按期反馈和关闭；

（4） 在供应商的管理过程中，对于发现的存在风险的问题，反馈相关主导部门协调相应的风险降控措施。

3.1.8 制造部门负责管理相关生产记录，保障在客户、第三方开展负责任矿产供应链尽职管理工作中需要的相关追溯和调查的开展；

3.1.9 销售部门负责接收客户负责任矿产供应链尽职管理的要求，内部传达并负责最终的客户反馈。同时对于公司在负责任矿产供应链尽职管理的政策情况向客户端传达和说明。

3.1.10 为更好地响应客户端的尽责管理要求，协助客户端完成供应链相关的管理活动，同时结合商业竞争中机密信息保护和国家信息安全管理的需求，对于在公司进行尽责管理报告、向客户端提供信息、接受第三方调查审计过程中，披露的信息规范及说明如下：

（1） 充分尊重客户端，履行对客户信息安全的职责，对于尽责管理活动中向公众、第三方等披露客户端合作相关的信息，包括价格、交易量、合作模式、物料技术等信息，须获得客户明确的书面认同或批准。

（2） 四氧化三钴、三元前驱体为技术导向型产品，厂家信息涉及公司的技术方向、战略布局等商业机密，对外披露的信息中不直接展示或披露一级供应商的厂家名称和具体地址，披露信息使用j9游会真人游戏第一品牌新能源内部编制的厂家代码以及厂家所在国。

（3） 碳酸锂、氢氧化锂等含锂原料，厂家信息涉及公司的战略、资源布局等商业机密，对外披露的信息中不直接展示或披露一级供应商的厂家名称和具体地址，披露信息使用j9游会真人游戏第一品牌新能源内部编制的厂家代码以及厂家所在国。

（4） 公司经营过程中涉及的物料量、价格、供应和销售结构比例、商贸关系、成本、利润、雇佣信息等敏感的商业信息，以及配方、工艺等技术信息，不在尽责管理相关活动中进行披露；

（5） 对于存在国家工业秘密信息泄密风险的活动，相关的信息需先提交国家工信部等相关管理机构审核，获得批准后再进行披露。包括：使用未在中国政府登记和批准营业内容的审核公司或机构，收集关键矿产信息，送到境外；将产业规模、聘用信息、劳工人权等信息用未经中国政府批准的西方标准，记录审核结果，数据送到境外。用中国政府未批准的国外机器安全认证，收集设备图纸等技术秘密文档，送到境外机构。

3.2 外部管理要求

3.2.1 管理范围内相关的供应商，应配合j9游会真人游戏第一品牌新能源共同实践负责任矿产供应链尽职管理工作，在进入合格供应商名录的开发过程中，了解j9游会真人游戏第一品牌新能源的《负责任矿产尽职管理政策》（内容详见附件1），并签订相应承诺书（内容详见附件2），承诺并切实履行内容。j9游会真人游戏第一品牌新能源的管理政策主要包括如下内容：

l 与矿产开采、运输、或贸易有关的严重侵权行为及其风险缓解策略；

l 关于直接或间接支持非国家武装团体及其风险缓解策略；

l 关于公共或私人安全武装及其风险缓解策略；

l 关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述及其风险缓解策略。

3.2.2 进入j9游会真人游戏第一品牌新能源合格供应商名录的厂家，应开展尽责管理工作，按照《指南》内“六步法”的管理要求进行开展：

（1） 第一步：建立企业尽责管理体系；厂家应：

l 制定和批准尽责管理政策；

l 设立尽责管理的内部管理架构；建立供应链控制和透明度系统；

l 将企业尽责管理政策纳入到与供应商的商业合约或协议，或制定供应商行为守则，确认供应商遵守与企业尽责管理政策相一致的供应商政策；

l 建立企业层面的申诉机制和/或参与行业层面的申诉机制。

（2） 第二步：风险识别和评估；厂家应：

l 开展警示信号审查，并根据警示信号审查的结果确认矿产供应链风险识别的范围；

l 在警示信号审查中发现警示信号时，对相应供应链的实际情况进行实地评估；

l 对照企业尽责管理政策识别和评估供应链风险

l 对供应链的上游企业，特别是关键环节企业进行识别；

l 确定矿产供应链风险评估的范围

l 评估出现“警示信号”的冶炼/ 精炼企业是否采取措施以符合《指南》要求

l 必要时，通过参与行业行动对供应链上“关键环节”企业展开联合审查，评估企业与实际或潜在不利影响的关系。对供应链厂家开展风险评级。

（3） 第三步：风险预防和缓解；对已识别的风险进行评估和回应，以预防或缓解不利影响。厂家应：

l 将识别到的风险评估结果汇报给企业指定的负责尽责管理工作的高级管理者；

l 制定并批准风险管理计划；

l 实施风险管理计划，并监督和跟踪风险缓解策略的效果；

l 对需要减缓的风险进行补充评估，补充评估也可在现实情况发生变化后进行；

（4） 第四步：内外部评估；厂家需建立内部评估制度，对尽责管理绩效进行持续的监督和管理，做到：

l 建立内部评估制，对尽责管理绩效进行持续的监督和管理；

l 根据具体情况，企业委托第二方或第三方开展评估；

l 当需要时，企业就评估结果进行必要的公开；

l 企业需结合评估结果编制行动改进计划；

（5） 第五步：报告与沟通；厂家需每年编制尽责管理进展报告以推动必要的信息公开、提高供应链透明度，做到：

l 编制尽责管理年度进展报告；

l 适当考虑商业机密与其他竞争或安全的情况下，公开尽责管理进展报告或概要；

l 使用本地语言发布报告，以及时、可及、具有当地文化视角的方式与受影响或潜在受影响的相关方沟通；

l 除制定年度报告外，通过其他例如会议、对话、征询、工会分享、其他媒介发布的方法开展沟通。

（6） 第六步：适时提供条件或开展合作进行补救。厂家应：

l 识别自身已经造成或助长实际不利影响时，通过提供条件或合作开展补救以减缓这些影响；

l 适时为已有的补救机制提供条件或与之合作；

合格供应商开展上述“六步法”，具体的标准、方式方法，应参照《指南》内第五章的内容开展。

3.2.3 对于管理范围内的合格供应商，在开展尽责管理过程中，相关的风险定义为：

（1） 一类风险：指从“受冲突影响和高风险区域”开采、交易、加工及出口相关的、助长冲突和严重侵犯人权的风险。包括：

l 助长、获利于、协助、便利、采购或接触任何助长、获利于、协助或便利任何形式的酷刑、残暴、不人道或有辱人格的待遇；强迫或强制劳动；最恶劣形式的童工；其他严重侵犯和践踏人权以及战争罪、反人类罪、种族灭绝罪或其他严重违反国际人道法的行为严重侵犯行为的实体的风险；

l 来自于向非国家武装组织提供直接或间接支持或进行采购的风险，或来自于与任何向非国家武装组织提供直接或间接支持或进行采购方接触的风险；

l 公共或私人安全武装有关的风险；

l 助长严重过失的风险；包括企业或其任何商业关系直接或间接参与的提供、给予、承诺或索要贿赂或其他不正当利益，为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报开采、贸易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿，或未遵守相关反腐败国际标准与公约；或因开采、贸易、加工、运输或出口而在矿区入口、运输路线沿线、或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱活动；以及偷漏或虚报与“受冲突影响和高风险区域”矿产资源开采、贸易、加工、运输、出口相关的税收、费用和特许费，以及未依照国际认可的相关透明倡议中规定的各项原则对此类支付进行披露。

（2） 二类风险：指其他与环境和社会相关的风险。包括：

l 对生态环境造成的负面影响；

l 对人权、劳工权利以及社区、社会造成的负面影响；

l 对所在国经济的公平发展和社区民众生计造成的负面影响；

关于一、二类风险，具体的内容参照《指南》第六章的定义。

（3） 关于“受冲突影响和高风险区域”，其主要特征为：经识别存在武装冲突、大面积暴力活动风险的地区，包括犯罪网络引发的暴行，或其他使人民广泛遭受严重伤害的风险的地区。武装冲突的形式多种多样，如国际冲突或非国际冲突，可能涉及两个或两个以上国家，可能由解放战争、叛乱、内战构成。高风险地区指的是那些爆发冲突、发生大范围或严重侵权行为风险很高的地区。这类地区的特点往往是政局不稳，或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、广泛暴力活动、违反国际国内法律等。

对于管理范围内的厂家，应识别自身供应链地图中是否存在以下涉及“受冲突影响和高风险区域”的风险：

如有存在，应针对性地开展“六步法”中第三步，制定预防和缓解风险的措施并协同上下游厂家开展。

4 附件

4.1 附件一：遵守负责任矿产供应链管理的政策声明书。

5 通则

本文件自发布之日起实施，修改时亦同。

6 修改记录

附件一

遵守负责任矿产供应链管理的政策声明书

致厦门j9游会真人游戏第一品牌新能源材料股份有限公司和利益相关方：

本公司响应RCI（责任钴业倡议）组织的倡议，落实其三大目标； 遵循其提倡的三大国际标准：即CCCMC（五矿化工进出口商会）主导建立的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》 和 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》标准， OECD（经合组织）主导建立的《国际经合组织对最恶劣的童工的保护》标准；承诺将致力于详实调查供应链确保：金(Au)、钽(Ta)、钨(W)、锡(Sn)、钴(Co)、锂（Li）、镍（Ni）、锰（Mn）这类金属并非透过无政府军团或非法集团，由刚果民主共和国冲突区域之矿区开采或是循非法走私途径及任何具有高风险的地区取得；优先使用责任矿产相关国际组织公开的合法矿产工厂清单或大型国际公司公布的合法矿产工厂清单；推动与刚果（金）政府、民间组织及受影响的当地社区开展合作，采取行动和/或支持相关行动，共同推动改善。详细内容参考附件：《负责任矿产的供应链政策细节》内容。

 本公司呼吁相关方能共同行动起来开展尽责管理，将五步骤尽责管理框架纳入企业管理体系。

一、 建立完善的企业管理体系

成立社会责任工作委员会；开展负责任供应链管理的培训；建立内部管理系统；建立申诉渠道并公布于公司官网等。

二、 供应链风险的识别和评估

绘制钴供应链地图；对所有含钴原料供应商进行了尽责调查，通过 KYS 问卷调查、钴矿来源调查、与直接供应商沟通、查询供应商公开信息等方式收集供应商相关合规性信息、原料信息、尽责管理信息；并配合j9游会真人游戏第一品牌新能源对进行相应供应链的识别和评估等。

三、 对识别的风险制定并实施应对政策

将管理政策向供应链厂家传达并开展相应审核，对于发生的风险情况及时采取措施进行调查及遏制。

四、 独立第三方评估与审核

获得或有策划实施第三方的审计并评估本公司符合政策管理要求。

五、 报告尽责管理过程和结果

按照管理政策要求，定期于公司官网或其他公众平台发布披露公司的供应链尽责管理工作。

  公司名称：                           业务代表（公章）：                         

   公布日期：                         

附件： 《负责任矿产的供应链政策细节》

我们认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产资源开采、交易、处理、出口存在可能造成重大不利影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突和不对环境和社会产生负面影响的义务，我们承诺采纳并广泛传播《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》相关政策，并将其纳入与供应商签订的合同和协议之中。这一政策为矿产资源供应链全过程涉及冲突敏感的采购活动以及供应商的风险意识提供参考。我们承诺遵守联合国相关制裁决议，遵守适用执行此类决议的国内法律，不参与任何会为冲突提供帮助或便利的行为。

为此，我们承诺在商业活动中识别并避免以下风险：

一、严重侵犯人权的行为

我们既不容忍也不以任何方式获利于、助长、协助或便利任何一方实施：

1. 任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；

2. 任何形式的强迫或强制劳动。强迫或强制劳动是指以惩罚相威胁，强迫任何人从事的非本人自愿提供的劳动或服务；

3. 最恶劣形式的童工；

4. 其他严重侵犯和践踏人权的行为，如大规模性暴力；

5. 战争罪或其他严重违反国际人道法的行为，反人类罪或种族灭绝。

降低风险

如果我们有合理理由认为上游供应商从有严重侵犯人权行为的任何一方采购或与之存在关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

二、直接或间接支持非法的有组织武装团体和公共或私人安全武装

我们不容忍任何通过矿产资源开采、运输、交易、处理或出口为非国有的有组织武装团体提供直接或间接的支持。通过矿产资源开采、运输、交易、处理或出口为非国有的有组织武装团体提供“直接或间接的支持”，包括且不限于从非法的有组织武装团体或其关联方购买资源，向其付款，或以其他方式向其提供后勤支援或设备等。这些武装团体或关联方：

1. 非法控制矿址，或以其他方式控制运输路线、矿产资源交易点以及供应链的上游行为主体；

2. 在矿址入口、运输路线沿线或矿产资源交易点非法征税或者勒索钱财或矿产资源；

3. 对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索。

我们将杜绝向非法控制矿址、运输路线以及供应链上游参与方，在矿址入口、运输路线沿线或矿产资源交易点非法征税或勒索钱财或矿产资源，或者向中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或进行勒索的公共或私人安全武装提供直接或间接支持。

我们认可，矿址、周边地区和运输道路沿线的公共或私人安全武装的作用仅是维护法治，包括保障人权、保护矿工、设备和设施安全、保护矿址或运输路线以使合法的开采和贸易不受干扰。

在我们或我们供应链上的任何企业或商业关系与公共或私人安全武装签订了合约的情况下，我们承诺或者将规定，这类安全武装需被公认的处理公共或私人安全武装的国际标准和指导性文件所认可。尤其是，我们将支持或采取措施，运用筛查政策，确保已知实施过侵犯人权行为的个人或安全武装单位不被录用。

我们将支持或采取措施，与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开展合作，共同制定提高公共安全武装安保费用的透明度、相称性和问责性的可行解决方案。

我们将支持或采取措施，与当地政府、国际组织和民间社会组织开展合作，供应链上的矿产资源通过小作坊或小规模采矿方式开采的，避免或最大限度地降低公共或私人安全武装驻扎在矿址给弱势群体带来的不利影响，尤其是对小作坊的不利影响。

降低风险

如果我们有合理理由认为上游供应商从向非国有有组织武装团体提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

我们将根据企业在供应链上所处的具体位置，立即与供应商及其他利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而防范或降低向公共或私人安全武装提供直接或间接支持的风险。这些安全武装非法控制矿址、运输路线和供应链上

游参与方，在矿址入口、运输线路或矿产交易点非法征税或勒索钱财或矿产资源，或对中间商、出口公司或国际贸易商非法征税或勒索，我们有理由认为存在风险。在此情况下，如果风险管理计划实施六个月未奏效，我们将中止或中断与供应商的合作。

三、腐败、洗钱和向政府支付的各项费用

我们不提供、承诺、给予或索要任何贿赂，并且抵制索贿，不会为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报矿产资源开采、交易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿。

我们禁止一切业务活动和交易中的贿赂行为，包括代理方和其他第三方的贿赂行为，为馈赠、收受礼物制定标准与审批程序；尽最大努力促进与所有业务伙伴间负责任的商业实践。

如果我们有理由认为，存在因开采、交易、处理、运输或出口在矿址入口、运输路线沿线，或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱风险，我们将支持或采取措施，为有效消除洗钱行

为做出贡献。

我们承诺采取有效措施，防止卷入洗钱或恐怖主义融资，例如：通过明确和发布供应商、客户身份和实际所有权等，监测异常或可疑活动的交易，保存高于适用法律法规中金额上限的现金交易记录。

我们将确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿产资源开采、交易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并承诺根据企业在供应链上所处位置，对此类支付进行披露。

降低风险

根据企业在供应链上所处的具体位置，我们承诺与供应商、中央或地方政府、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情开展合作，本

着在合理的时间跨度内采取可测量措施，防范或降低不利影响风险之目的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低措施未起作用的，我们将中止或中断与上游供应商的合作。

四、土地权利、排放和小作坊

我们不参与、不容忍、也不受益于在未获得当地人和土著人自由、预先、知情的同意的土地上开采资源，包括持有法定所有权、租赁权、特许权或许可证的开采商。我们不参与、不容忍、也不受益于当地人和土著人的文化和遗产未受尊重和保护，或损害当地人传统文化的开采作业。

我们不参与、不容忍、也不受益于在非法获得法定所有权、租赁权、特许权或许可证，或违反国内法的土地上开采资源。我们确保避免给周围土壤、空气和水的状况造成重大不利影响，严重违反当地相关法律法规，包括制造、

交易、使用因对生物体高毒性、环境持久性、或潜在的不可逆生态影响而受到国际禁令的化学品与危险物质，或排放砷和汞。

我们承诺定期评估、降低采矿对土壤、空气、水造成的不利影响。考虑周围土壤、空气和水资源的条件，采取具有技术、资金可行性与适用性的污染预防方法与技术，尽力避免、降低、控制污染；按照东道国的相关法律法规要求，对企业排放的主要污染物进行监测，随时掌握企业污染状况，并明确记录、公开监测结果；采取控制与减少排放策略。

我们同意确保遵守化学品和有毒物质管理适用的法律要求，避免制造、交易、使用因对生物体高毒性、环境持久性、或潜在的不可逆生态影响而受到国际禁令的化学品与危险物质，其中包括按照最高国际标准严格控制砷和汞的排放，

管理氰化物，确保危险物质的处置、贮存和运输符合相关的法律法规，确保在过程中无泄漏、无溢溅或以其他形式释放到环境中。

我们禁止在世界遗产地或法定保护区开采资源，以及由此给这些遗产的突出普遍价值造成威胁。

我们具体关注与小作坊或小规模采矿商相关强迫劳动、童工、不安全工作条件、不受控危险化学品使用和其他重大环境影响的风险，寻求与开采区的小作坊或小规模采矿商建立生产关系。

降低风险

如果我们有合理理由认为存在此类风险，我们将根据企业在供应链上所处的具体位置，立即与供应商及其他利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而防范或降低侵害土地权利、引发重大不利环境影响或与小作坊或小规模采矿商相关的具体风险。